Formularios
Actualizado a Octubre de 2019
DIRECCION DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
Formulario para la presentación de Gestión de Cobro Institucional.
Formulario de Información de Valores en Circulación
Reporte Globalizado Anual de Transacciones
Formulario establecido en el Acuerdo No.11-2013
Actualizado a septiembre de 2025
Formulario RV-JRSolicitudes de registro abreviado de valores que hayan sido previamente autorizados para su oferta pública en una Jurisdicción Reconocida por la autoridad (Acuerdo No.8-2003 de 9 de julio de 2003).
Notificación de Ofertas Exentas bajo el numeral 3 del Artículo 129 del Texto Único del Decreto Ley 1 de 1999, y sus leyes reformatorias y el Acuerdo No.1-2001 del 17 de enero de 2001.
Registro de modificaciones en los términos y condiciones de valores registrados ante esta autoridad. (Acuerdo No.4-2003 de 11 de abril de 2003).
Participación Accionaria (Acuerdo No.3-2017)
Participación Accionaria (Acuerdo No. 5-2004)
Modelo para la presentación de la información en la Rotación del equipo de Auditores cumpliendo con lo dispuesto en el Artículo 17 del Acuerdo 8-2000.
DIRECCION DE SUPERVISIÓN DE INTERMEDIARIOS
Formulario PEN-01
Información sobre composición accionaria y accionistas controlantes de las entidades que soliciten Licencia de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones, la cual debe ser diligenciada por el apoderado legal del solicitante, representante legal, director o dignatario del solicitante debidamente facultado para ello. (Acuerdo No.11-2005 de 5 de agosto de 2005).
Formulario PEN-02
Información de los Directores y Dignatarios de solicitantes de Licencia de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones y de Solicitantes de Licencia de Ejecutivo Principal de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones. (Acuerdo No.11-2005 de 5 de agosto de 2005).
Modelo- Rotación de Auditores
Modelo para la presentación de la información en la Rotación del equipo de Auditores cumpliendo con lo dispuesto en el Artículo 17 del Acuerdo 8-2000.
Formulario SI-EX
Notificación ante la Comisión Nacional de Valores de la información referente a los fondos o sociedades de inversión constituidos y administrados en el extranjero a que se refiere el artículo 59 del AcuerdoNo.5-2004 de 23 de julio de 2004, modificado por el Acuerdo No. 2-2005 de 9 de marzo de 2005.
Informe Globalizado de Transacciones de Casas de Valores – Acuerdo No.10-2013
Reporte de Liquidez Acuerdo 10-2013
DS-3, DS-4, DS-5, DS-6, DS-7, DS-8, DS-9
Contiene los formularios requeridos para reportar la Relación de Solvencia, Fondos de Capital, Medición de Riesgo de Crédito, Medición de Riesgo de Liquidez/ Entrega de las Casas de Valores – del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.
ANEXO 9
Contiene certificación sobre la Auditorias en las cuentas de los clientes de las casas de valores – del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.
Estructura de Casas de Valores – Acuerdo No. 10.2013
DS-12
Listado de Clientes de Casas de Valores – Acuerdo No. 10-2013
DS-13
Estructura de Asesores de Inversión- Acuerdo 10-2013.
DS-14
Listado de Clientes de Asesores de Inversión- Reporte de Indicadores y Clientes (Circular SMV-21-2015).
DS-15
Estructura de Administradoras de Inversión – Acuerdo 10 – 2013.
FX-1
Informe sobre jurisdicciones extranjeras en donde los Asesores de Inversiones administran cuentas de inversión en Forex de Clientes.
FX-2
Informe de Operaciones de la Actividad (Forex) realizadas por las Casas de Valores.
Información de los Directores y Dignatarios de solicitantes de Licencia de Casa de Valores, Asesor de Inversión, Administrador de Inversión, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios; Los Directores y Dignatarios suplentes de solicitantes de Licencia de Casas de Valores, Asesores de Inversión, de Administradores de Inversiones, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios y de Solicitantes de Licencia de Corredor de Valores y Analista, Ejecutivo Principal o Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
Formulario DRA-02
Información sobre composición accionaria y accionistas controlantes de las personas que soliciten Licencia de Casas de Valores, Asesores de Inversión, Administradores de Inversión, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o entidades que presten Solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios, la cual debe ser diligenciada por el apoderado legal del solicitante, representante legal, director o dignatario del solicitante debidamente facultado para ello. (Acuerdo No.1-2013 de 23 de enero de 2013).
Formulario DRA-04
Declaración jurada de los Propietarios Efectivos, Directores y/o Dignatarios, ejecutivos principales, ejecutivos principales de administradores de inversión, corredores de valores y analista. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
Carta de Responsabilidad Solidaria para presentar dentro de la solicitud de licencia de corredor de valores y analista con domicilio permanente fuera de la República de Panamá. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
Registro de Calificadoras de Riesgo
Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.12-01 de 17 de octubre de 2001).
Texto del Aviso de Cancelación el cual debe ser publicado en los procesos administrativos de cancelación voluntaria de licencia de corredor de valores y analista, ejecutivo principal y ejecutivo principal de administradores de Inversión, en un mínimo de 4”x4”. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).
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